Erlaubnis als gewerbsmäßiger Honorar-Finanzanlagenberater Erteilung

Leistungsbeschreibung

Wer gewerbsmäßig zu Finanzanlagen Anlageberatung erbringen will, ohne von einem Produktgeber eine Zuwendung zu erhalten oder von ihm in anderer Weise abhängig zu sein (Honorar-Finanzanlagenberater), bedarf der Erlaubnis.

Die Erlaubnis wird durch zuständigen Stelle erteilt.

Das müssen Sie wissen

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An wen muss ich mich wenden?

Die Zuständigkeit liegt bei der Industrie- und Handelskammer.

Finden Sie hier Ihren Einheitlichen Ansprechpartner

Welche Unterlagen werden benötigt?

Für die Prüfung zur Erteilung der Erlaubnis, als Honorar-Finanzanlagenberater tätig zu werden, müssen Sie folgende Unterlagen einreichen:

Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde,
Auszug aus dem Gewerbezentralregister,
ggf. Bescheinigung in Steuersachen des Finanzamtes,
ggf. Unbedenklichkeitsbescheinigung des kommunalen Steueramts,
Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsgerichts,
ggf. Auskunft des Insolvenzgerichtes zur Insolvenzfreiheit und zur Abweisung der Verfahrenseröffnung mangels Masse,
Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung,
den Nachweis der erforderlichen Sachkunde und
bei juristischen Personen und Handelspersonengesellschaften: den Handelsregisterauszug